Auditorías de administración de riesgo legal

El Despacho ha prestado, desde su constitución en el año de 1999, el servicio de Auditoría de Administración de Riesgo Legal a Instituciones de Banca Múltiple, agrupadas en Grupos Financieros y no agrupadas, a Casas de Bolsa, Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Sociedad Financieras de Objeto Múltiple Entidades Reguladas y Sociedades Financieras Populares.

Auditorías de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo.

El Despacho, entre sus socios y asociados, cuenta con la certificación de Auditores Externos Independientes, Oficiales de Cumplimiento y demás Profesionales en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo expedida por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, con lo cual, como parte de sus servicios ofrece a sus clientes entidades financieras la realización de forma anual auditorías en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo, así como también auditorías en dicha área a las empresas cuyas actividades son de las consideradas como “vulnerables” en el cumplimiento a las diversas obligaciones derivadas de la Ley Federal de Prevención de Lavado de Dinero y su Reglamento.

Adicionalmente a sus clientes entidades financieras y empresas consideradas de actividad vulnerable, el Despacho las asesora para el cumplimiento cotidiano de su regulación aplicable en dicha materia.

Auditorías de compra

El Despacho cuenta con experiencia en la realización de auditorías de compra, apoyando a nuestros clientes, interesados en adquirir, fusionarse o asociarse con alguna otra empresa, a efecto de que se cuenten con los elementos necesarios para el análisis y valoración de la operación.